Как и все профессиональные участники фондового рынка, дилерские компании особо пристально контролируются государством с целью избежания возможных незаконных действий, связанных с оборотом финансов. Поэтому для того, чтобы создать дилерскую компанию, необходимо выполнить ряд условий, которые выдвигаются действующим законодательством.
Первым шагом этого длительного процесса станет регистрация дилерской компании. Она заключается в том, что компания должна быть зарегистрирована в качестве юридического лица в местных органах управления и получить лицензию на право осуществления своей деятельности.
Для получения лицензии вам нужно подать пакет документов в Нацкомиссию по вопросам ценных бумаг и фондовых рынков, которые будут подтверждать соответствие вашей компании требованиям законодательных норм. В этот пакет входят:
- Заявление о выдаче лицензии;
- Копия записи в ЕГРПОУ;
- Копия зарегистрированного устава предприятия;
- Копии документов, которые содержат информацию об учредителях и акционерах организации, их финансовое состояние и деловую репутацию;
- Документы, подтверждающие наличие квалифицированных сотрудников, необходимого помещения и технического оборудования;
- Копии внутренних правил компании, которые иллюстрируют порядок предоставления финансовых услуг клиентам.
Срок действия лицензии неограничен, и только при ее наличии компания может исполнять функции дилера. Компаниям запрещено передавать свою лицензию третьим лицам и указывать с целью ее получения неправдивую информацию.
Если документация, предоставленная в НКЦБРФ, не соответствует требованиям государства, открыть дилерскую компанию невозможно. Поэтому при составлении пакета документов, необходимо учитывать все нюансы, прописанные в нашем часто неоднозначном законодательстве. Если в штате ваших сотрудников отсутствует человек, специализирующийся на корпоративном праве, вам будет достаточно сложно выполнить эту задачу. Но такие люди есть у нас.
Юристы компании «Космополит» предоставляют услуги по составлению пакетов документов и курированию их в государственных организациях, поэтому регистрация дилерских компаний входит в сферу их компетенции. Благодаря нашей помощи вы будете иметь возможность сберечь собственное время и быть уверенным в том, что регистрация вашей компании пройдет максимально быстро и на высшем уровне. Доверьтесь нам и убедитесь в этом на собственном опыте!